1月9日晚，證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《證券期貨違法行為“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），旨在強(qiáng)化監(jiān)管效能，優(yōu)化舉報(bào)制度，培育勇于擔(dān)當(dāng)?shù)摹按瞪谌恕蔽幕?，為資本市場(chǎng)健康發(fā)展筑牢防線。

《規(guī)定》中所指的“吹哨人”，是指知曉證券期貨違法行為詳情、掌握相關(guān)線索與證據(jù)，出于保護(hù)投資者合法權(quán)益的責(zé)任感，主動(dòng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交違法線索的單位或個(gè)人。

本次修訂對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)條件進(jìn)行了優(yōu)化：將嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、危害金融安全、侵害投資者權(quán)益的重大案件納入獎(jiǎng)勵(lì)范疇，并把可獲獎(jiǎng)勵(lì)案件的罰沒(méi)款門檻從10萬(wàn)元提高至100萬(wàn)元。

對(duì)于按要求補(bǔ)充材料的匿名“吹哨人”，以及在違法行為中起次要或輔助作用但符合條件的“吹哨人”，新規(guī)明確可給予獎(jiǎng)勵(lì)；同時(shí)新增消極條件，規(guī)定撤回線索或妨礙案件查處的“吹哨人”不予獎(jiǎng)勵(lì)。

獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)也大幅提升：獎(jiǎng)金比例從案件罰沒(méi)款的1%上調(diào)至3%；提供重大違法線索的獎(jiǎng)金上限由10萬(wàn)元增至50萬(wàn)元；若線索在全國(guó)有重大影響、涉案金額特別巨大，或“吹哨人”為內(nèi)部知情人員，單案獎(jiǎng)金上限統(tǒng)一提升至100萬(wàn)元，此前該類情形的上限分別為30萬(wàn)元和60萬(wàn)元。

新規(guī)還嚴(yán)格規(guī)范了辦理流程：確立依法公正、分級(jí)負(fù)責(zé)、信息保密、權(quán)益保護(hù)的工作原則，明確線索接收渠道與職責(zé)分工；建立專門機(jī)制，經(jīng)內(nèi)部知情人員同意后可邀請(qǐng)其協(xié)助核查；“吹哨人”可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)查詢線索處理進(jìn)度，相關(guān)單位不再另行答復(fù)。

獎(jiǎng)勵(lì)資金納入證監(jiān)會(huì)部門預(yù)算，在罰沒(méi)款入庫(kù)金額覆蓋獎(jiǎng)勵(lì)金額后啟動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)程序，每案獎(jiǎng)勵(lì)一次，獎(jiǎng)金總額不超過(guò)實(shí)際收繳的罰沒(méi)款金額。

保護(hù)機(jī)制進(jìn)一步完善：對(duì)“吹哨人”身份信息實(shí)行匿名管理，因核實(shí)或獎(jiǎng)勵(lì)需使用身份信息時(shí)需履行登記手續(xù)；嚴(yán)格規(guī)范內(nèi)部知情人員個(gè)人信息的收集與處理。

監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制同步健全：對(duì)線索處理不力的行為強(qiáng)化追責(zé)，工作人員若對(duì)重大線索不履職、玩忽職守或徇私舞弊，將依規(guī)處分；涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。

市場(chǎng)各方對(duì)《規(guī)定》普遍給予積極評(píng)價(jià)，認(rèn)為其有助于激發(fā)“吹哨人”舉報(bào)積極性，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。