兩家涉及“腦機(jī)接口”概念的上市公司因信息披露問(wèn)題被深圳證監(jiān)局處罰的結(jié)果正式公布。這兩家公司均因存在誤導(dǎo)性陳述行為，受到了相應(yīng)的行政處罰。

3月17日，英集芯（688209）收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。告知書(shū)指出，1月6日英集芯在互動(dòng)平臺(tái)披露的相關(guān)信息不準(zhǔn)確、不完整，可能導(dǎo)致投資者作出錯(cuò)誤判斷。該信息披露后引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，公司股價(jià)明顯偏離市場(chǎng)行情并出現(xiàn)異常波動(dòng)，涉嫌違反《證券法》，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述違法行為。

深圳證監(jiān)局?jǐn)M作出如下處罰決定：對(duì)英集芯給予警告，并處400萬(wàn)元罰款；對(duì)公司董事、首席執(zhí)行官陳鑫，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理黃洪偉，董事會(huì)秘書(shū)吳任超分別給予警告，并處210萬(wàn)元、110萬(wàn)元和80萬(wàn)元罰款，罰款總額預(yù)計(jì)達(dá)800萬(wàn)元。

回顧事件經(jīng)過(guò)，英集芯股價(jià)在1月5日至7日的三個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)上漲近13%。

與股價(jià)波動(dòng)相關(guān)的是，1月5日英集芯通過(guò)人為策劃的“自問(wèn)自答”方式，在上交所e互動(dòng)平臺(tái)發(fā)布關(guān)于“公司在腦電信號(hào)采集等核心芯片方面的產(chǎn)品進(jìn)展與后續(xù)規(guī)劃”的提問(wèn)，并于次日盤(pán)后回復(fù)稱(chēng)：“公司通過(guò)早期投資布局，已涉足腦機(jī)接口芯片領(lǐng)域。公司推出的IPA1299是一款8通道、低噪聲24位ADC芯片，專(zhuān)用于人體生物電信號(hào)的高精度測(cè)量，可適用于腦電信號(hào)采集等腦機(jī)接口相關(guān)場(chǎng)景。IPA1299芯片已量產(chǎn)出貨，性能參數(shù)可媲美海外頭部芯片產(chǎn)品?！?/p>

然而，這一回復(fù)并不準(zhǔn)確。英集芯隨后在1月7日上午7點(diǎn)48分發(fā)布《關(guān)于上證E互動(dòng)平臺(tái)有關(guān)問(wèn)題回復(fù)的說(shuō)明公告》，對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行補(bǔ)充披露。

公告顯示，英集芯此前稱(chēng)“涉足腦機(jī)接口芯片領(lǐng)域”，但公司腦機(jī)接口產(chǎn)品采用非侵入式技術(shù)路徑，與國(guó)外主流的侵入式技術(shù)路徑存在顯著差異。同時(shí)，“IPA1299芯片”是英集芯與參股公司精芯唯爾（常州）電子科技有限公司共同推出的產(chǎn)品，目前仍處于市場(chǎng)培育階段，尚未形成規(guī)?；N(xiāo)售及收入，這與回復(fù)中“公司推出的IPA1299”“已量產(chǎn)出貨”的描述不符。

針對(duì)收到《行政處罰事先告知書(shū)》一事，英集芯回應(yīng)稱(chēng)，截至公告披露日，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)均正常開(kāi)展，相關(guān)信息披露違法違規(guī)行為未觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形和重大違法強(qiáng)制退市情形。

英集芯方面表示：“公司向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意，敬請(qǐng)投資者諒解。公司將認(rèn)真汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部治理規(guī)范性，提高信息披露質(zhì)量，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，維護(hù)公司及廣大投資者利益。”

無(wú)獨(dú)有偶，3月17日亞輝龍（688575）也因“腦機(jī)接口”相關(guān)信息披露問(wèn)題遭到深圳證監(jiān)局處罰。該公司1月6日披露與深圳腦機(jī)星鏈科技有限公司簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，但相關(guān)信息未能準(zhǔn)確、完整反映腦機(jī)星鏈的實(shí)際技術(shù)路線(xiàn)及產(chǎn)品情況。信息披露后，公司股價(jià)明顯偏離市場(chǎng)行情并出現(xiàn)異常波動(dòng)。

深圳證監(jiān)局認(rèn)定亞輝龍構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述違法行為，并在《行政處罰決定書(shū)》中作出處罰：對(duì)亞輝龍責(zé)令改正，給予警告，并處400萬(wàn)元罰款；對(duì)公司董事長(zhǎng)胡鹍輝給予警告，并處200萬(wàn)元罰款；對(duì)董事會(huì)秘書(shū)王鳴陽(yáng)給予警告，并處150萬(wàn)元罰款。