近期，受中東地區(qū)局勢(shì)變化的影響，國(guó)內(nèi)能源化工類期貨商品價(jià)格波動(dòng)顯著加劇。為有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)交易秩序，國(guó)內(nèi)各大期貨交易所不斷加大監(jiān)管力度，針對(duì)異常交易行為、實(shí)際控制關(guān)系賬戶違規(guī)操作等問(wèn)題展開(kāi)嚴(yán)厲查處。

上期所嚴(yán)抓實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理

3月17日，上海期貨交易所發(fā)布公告稱，有1組實(shí)際控制關(guān)系賬戶在相關(guān)期貨合約交易中，日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)交易量超出交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)則，交易所決定對(duì)該組客戶在對(duì)應(yīng)合約上采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施。

從監(jiān)管重點(diǎn)來(lái)看，上期所對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理尤為重視，相關(guān)自律監(jiān)管案例數(shù)量也最多。截至3月18日記者發(fā)稿，上期所已發(fā)布9條《關(guān)于對(duì)部分客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)監(jiān)管措施的公告》，所有公告均涉及實(shí)際控制關(guān)系賬戶違規(guī)問(wèn)題。

上期所公告指出，為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，交易所持續(xù)推進(jìn)自律監(jiān)管工作。今年2月，在異常交易行為管理方面，共處理異常交易83起，其中自成交超限21起、頻繁報(bào)撤單超限16起、大額報(bào)撤單超限1起、日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)量超限45起，均通過(guò)會(huì)員單位對(duì)達(dá)標(biāo)客戶進(jìn)行提示；對(duì)45個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開(kāi)倉(cāng)措施并全市場(chǎng)公告。在實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，完成323組714個(gè)客戶的關(guān)系認(rèn)定，對(duì)35組75個(gè)客戶開(kāi)展協(xié)查。上期所特別提醒交易者，日常交易中需注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備工作。

對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金等違規(guī)案件仍有發(fā)生

從其他期貨交易所的通報(bào)情況來(lái)看，期貨市場(chǎng)中仍存在部分嚴(yán)重違規(guī)行為。

鄭州商品交易所公告顯示，今年2月處理異常交易7起，包括自成交4起、頻繁報(bào)撤單3起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)達(dá)標(biāo)客戶進(jìn)行監(jiān)管提示；處理違反自律規(guī)則案件6起，涉及違反持倉(cāng)管理規(guī)定2起、對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金2起、對(duì)敲擾亂市場(chǎng)秩序1起、實(shí)控賬戶間交易轉(zhuǎn)移資金1起，對(duì)13名涉案客戶給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開(kāi)倉(cāng)、沒(méi)收違規(guī)所得等紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

大連商品交易所方面，2月處理異常交易6起，均為自成交超限，通過(guò)會(huì)員單位電話提示達(dá)標(biāo)客戶；處理違規(guī)交易線索7起，包括涉嫌約定交易轉(zhuǎn)移資金5起、自成交或約定交易影響價(jià)格2起，已對(duì)相關(guān)客戶開(kāi)展調(diào)查并采取相應(yīng)措施。

此外，廣州期貨交易所2月處理異常交易8起，涵蓋自成交超限3起、頻繁報(bào)撤單超限1起、大額報(bào)撤單超限4起，通過(guò)會(huì)員單位電話提示達(dá)標(biāo)客戶或?qū)嵖亟M；處理違規(guī)交易線索3條，均為涉嫌自成交影響合約價(jià)格，已對(duì)相關(guān)客戶開(kāi)展調(diào)查。