鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)消息，2月14日春節(jié)前夕，中國人民銀行四川省分行公布的行政處罰決定書顯示，四川銀行存在九項(xiàng)違規(guī)行為，包括違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定、賬戶管理規(guī)定、金融科技管理規(guī)定、反假人民幣管理規(guī)定，占?jí)贺?cái)政存款或資金，違反信用信息采集查詢相關(guān)規(guī)定，未按要求履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送大額交易及可疑交易報(bào)告，以及與身份不明客戶進(jìn)行交易?；谏鲜鲞`規(guī)，該行被給予警告處分，并處罰款274.57萬元。

四川銀行運(yùn)營管理部的王某，因?qū)Α拔窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”和“未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告”兩項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處以3萬元罰款。

該行個(gè)人金融部的林某波，對(duì)“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，被罰款1萬元。

渠道管理部的楊某，因“未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告”的違規(guī)行為受到追責(zé)，被罰款1萬元。

此外，四川銀行青羊支行與光華支行的趙某洲，對(duì)“與身份不明的客戶進(jìn)行交易”這一違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處以1萬元罰款。