作家：劉子琪

另一家頭部券商受到控制和警告。

四月十六日，北京證監(jiān)局對中國銀河(6018818).SH、06881.HK）采取行政監(jiān)管措施出具警示函。經(jīng)調(diào)查，中國銀河市場外期權(quán)和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不謹(jǐn)慎，對從業(yè)人員、配偶和利益相關(guān)人員的投資行為監(jiān)控不到位。

同時，北京證券監(jiān)督管理局指出，中國銀河時任負(fù)責(zé)上述業(yè)務(wù)的高級管理人員羅黎明也承擔(dān)了責(zé)任，并出具了警告函。目前，羅黎明擔(dān)任中國銀河副總裁、執(zhí)行委員會委員、首席信息官。根據(jù)年報，羅黎明2023年從公司獲得的稅前獎勵為209.91萬元。

今年以來，經(jīng)紀(jì)人和從業(yè)人員頻繁收到控制警告和懲罰。據(jù)時代財經(jīng)不完全統(tǒng)計，截至目前，今年共有19家券商收到控制警告函，違規(guī)集中在投行保薦、銷售部門從業(yè)人員違規(guī)經(jīng)營等方面。更多的懲罰措施涉及警告函和口頭警告，一些機(jī)構(gòu)的員工被罰款。

中國銀河年內(nèi)多次受到監(jiān)管處罰。

中國銀河今年已經(jīng)不是第一次出具警告函了。

3月7日，青島證券監(jiān)督管理局宣布，中國銀河青島海口路證券營業(yè)部使用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的勞務(wù)派遣人員，為客戶辦理融資融券開戶相關(guān)業(yè)務(wù)，并使用營業(yè)部相關(guān)印章，通知客戶增加融資擔(dān)保物和印章注冊，違反公司內(nèi)部制度。

今年2月，中國銀河市未按規(guī)定履行客戶身份識別責(zé)任，未按規(guī)定提交大額交易報告或可疑交易報告，被央行罰款159萬元，兩名相關(guān)責(zé)任人共被罰款3.5萬元。

此前，1月2日，北京監(jiān)管局發(fā)布通知，中國銀河系被發(fā)出警告函，原因是公司在開展私募基金產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)過程中存在分銷準(zhǔn)入不慎、托管人履行職責(zé)缺陷、分支機(jī)構(gòu)管理不力等問題。

中國銀河2023年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入336.44億元，同比增長0.01%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤78.79億元，同比增長1.43%。在這些因素中，利息凈收入較2022年有所下降。 19.38%，主要是由于信用業(yè)務(wù)利息收入下降和融資利息費(fèi)用增加。

4月17日，中國銀河a股收于11.25元/股，增長1.90%，總市值約1230億元。時代財經(jīng)聯(lián)系了中國銀河，至于今年兩次收到警示函，以及后續(xù)如何整改，截至發(fā)稿時尚未收到回復(fù)。

投資銀行業(yè)務(wù)，員工違規(guī)成為“高發(fā)區(qū)”

到2024年，監(jiān)管部門仍然保持對券商的嚴(yán)格監(jiān)管趨勢。招商局證券、國泰君安證券、中國銀河均多次被點(diǎn)名。

今年以來，許多證券公司因非法投資銀行IPO推薦業(yè)務(wù)而受到處罰。1月12日，中國證監(jiān)會對中信證券、萬和證券、中德證券采取了警示函措施，對6名推薦代表采取了監(jiān)督談話措施。原因是上述機(jī)構(gòu)推薦的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目發(fā)行人證券發(fā)行上市原營業(yè)利潤比上年下降50%以上。

2月18日，上海監(jiān)管局宣布，中航證券在從事某些財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的持續(xù)監(jiān)督工作中沒有勤奮盡責(zé)，沒有充分履行審查義務(wù)。制作出具的《持續(xù)監(jiān)督報告和總結(jié)報告》記載不真實(shí)，采取了出具警示函的監(jiān)督措施。

3月4日，華泰聯(lián)合證券未能有效監(jiān)督某公司的財務(wù)核算和募集資金，相關(guān)描述與事實(shí)不符，未能真實(shí)準(zhǔn)確地反映該公司的違規(guī)行為，并被發(fā)出警告函。

對此，盤古智庫高級研究員江瀚告訴時代財經(jīng)，首先，高商業(yè)利益是投資銀行推薦業(yè)務(wù)違規(guī)的重要原因；其次，市場競爭壓力對券商合規(guī)行為有一定影響；第三，內(nèi)部控制不足是投資銀行推薦業(yè)務(wù)違規(guī)的關(guān)鍵因素。

此外，券商營業(yè)部員工違規(guī)也是一個“高發(fā)區(qū)”。3月4日，福建證監(jiān)局指出，在中泰證券漳州延安北路證券營業(yè)部工作期間，林潤在開展基金銷售業(yè)務(wù)時，承諾向客戶贈送禮物，承諾資本不會損失，并在部分客戶虧損時向客戶提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

3月15日，山東證監(jiān)局指出，李東祥在國盛證券煙臺長江路證券營業(yè)部工作期間，在個人微信群中發(fā)布了購買特定股票的投資建議，但沒有按照公司要求報告自己實(shí)際使用的手機(jī)號碼。因此，他向營業(yè)部和員工發(fā)出了警告函。

4月11日，上海證監(jiān)局發(fā)消息稱，TF證券上海龍華中路證券營業(yè)部部分員工存在自媒體賬戶，未經(jīng)公司審核，注冊使用冠營業(yè)部名稱，媒體賬戶發(fā)布的相關(guān)證券傭金收取標(biāo)準(zhǔn)信息存在不當(dāng)內(nèi)容等問題。

江瀚分析指出，部分從業(yè)人員缺乏專業(yè)知識和合規(guī)意識，對投資銀行推薦業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險缺乏了解，導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作中疏忽或故意違規(guī)。因此，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和合規(guī)意識對防止投資銀行推薦違規(guī)業(yè)務(wù)具有重要意義。