李智 中國基金報

中國基金報記者 李智

管理和控制！這家上市券商被證監(jiān)會立案調(diào)查。

4月16日晚，東吳證券宣布，公司因涉嫌國美通信、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務不勤奮，被證監(jiān)會調(diào)查。

被證監(jiān)會立案

4月16日晚，東吳證券發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《立案通知書》(證監(jiān)會立案字0382024051號)。內(nèi)容是:“根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，我將于2024年4月8日決定向您的單位立案，因為您的單位涉嫌國美通信和紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務?！?/p>

東吳證券表示，公司將積極配合中國證監(jiān)會相關(guān)工作，嚴格按照監(jiān)管政策履行信息披露義務。目前，公司經(jīng)營狀況正常。相關(guān)信息以公司公告為準。請理性投資，注意投資風險。

國美通信多次受到監(jiān)管處罰

根據(jù)查閱公告發(fā)現(xiàn)，國美通訊因信披違規(guī)等問題，多次受到監(jiān)管處罰。

2023年8月23日，國美通訊因信貸違規(guī)被上海證券交易所警告。具體違規(guī)事實包括:募資賬戶凍結(jié)事項披露不及時，訴訟事項進展披露不及時。2023年9月27日，國美通訊及相關(guān)責任人被上海證券交易所通報批評。

2023年12月6日，國美通訊涉嫌信息披露違法行為，收到證監(jiān)會發(fā)布的立案通知書。

2024年4月15日，國美通訊收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先通知書》。經(jīng)調(diào)查，涉嫌違法的國美通信事實包括:2020年年報虛假記錄、2020年非公開發(fā)行股票欺詐發(fā)行、2021年年報虛假記錄。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會責令改正國美通信，并處以2156萬元罰款；相關(guān)責任人分別被警告并處以罰款。此外，作為國美通信的董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)，宋林林、宋火紅、郭晨在涉案違法活動中發(fā)揮著重要作用，違法行為惡劣，嚴重擾亂了證券市場秩序，嚴重影響了投資者的利益，情節(jié)嚴重。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，他們被禁止進入市場10年。

編輯：小茉

審批：木魚

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原題：“還有經(jīng)紀人，被立案調(diào)查！”

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