4月25日，據(jù)香港證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站消息，香港證券監(jiān)督管理委員會向富途和盈透發(fā)出限量通知，禁止兩家公司處理或處理其客戶賬戶中持有的資產(chǎn)。這些賬戶由一位在香港聯(lián)合交易所主板上市的前董事會成員擁有。

“這種限量通知在香港很常見，主要針對客戶，不是券商本身的問題。經(jīng)紀(jì)人只遵循控制指令?！币患蚁愀劢?jīng)紀(jì)公司的負(fù)責(zé)人告訴經(jīng)紀(jì)公司的中國記者。據(jù)悉，富途和盈透并不是香港證監(jiān)會的調(diào)查對象。

富途和盈透被限制通知單

香港證券監(jiān)督管理委員會表示，上述公司前董事會成員涉嫌犯有不當(dāng)行為，違反了對公司的責(zé)任。富途和盈透并不是證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查對象，他們都配合相關(guān)調(diào)查。相關(guān)有限通知不影響兩家經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)營或其他客戶。

據(jù)悉，該限制通知禁止經(jīng)紀(jì)行在未取得證監(jiān)會書面同意的情況下處理或處理該賬戶中的任何資產(chǎn)，或者協(xié)助、鼓勵或促使其他人處理該賬戶中的任何資產(chǎn)，限制該通知中提到的金額。經(jīng)紀(jì)行還必須通知香港證券監(jiān)督管理委員會，以獲得任何與上述限制相關(guān)的指示。

香港證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)為，為了存儲這些賬戶中的資產(chǎn)，有必要發(fā)出相關(guān)的限定通知，以確保有資金應(yīng)對證券監(jiān)督管理委員會可能提出的司法程序中的任何指令，以及維護(hù)投資者利益或公共利益。

知情人士告訴券商中國記者，這種限量通知在香港很常見，主要針對投資者，而不是券商或經(jīng)紀(jì)行本身的問題。經(jīng)紀(jì)人或經(jīng)紀(jì)人只是遵循控制指令。

證券公司中國記者注意到，去年12月8日，香港證券監(jiān)督管理委員會向中金香港發(fā)出限量通知。

根據(jù)當(dāng)時的公告，香港證券監(jiān)督管理委員會向CICC發(fā)出限量通知，禁止該公司處理或處理涉嫌內(nèi)部交易的用戶賬戶中的一些資產(chǎn)。同樣，金香港也不是證券監(jiān)督管理委員會的研究對象。相關(guān)限量通知不會影響公司的運(yùn)營或其他客戶。

香港證監(jiān)會、香港證券交易所聯(lián)合行動

券商中國記者注意到，上述香港證券監(jiān)督管理委員會向富途和盈透發(fā)出限量通知，涉及的賬戶由一名前董事會成員在香港證券交易所主板上市。同一天，香港證券監(jiān)督管理委員會還發(fā)布了香港證券監(jiān)督管理委員會和香港證券交易所聯(lián)合支付主板上市公司可疑投資和財(cái)務(wù)安排的行動。然而，目前還不能確認(rèn)這兩件事是否相關(guān)。

香港證券監(jiān)督管理委員會和聯(lián)交所聯(lián)合采取行動，使聯(lián)交所最終成功對中國生態(tài)旅游集團(tuán)有限公司(中國生態(tài)旅游)及其7名現(xiàn)任和前任董事采取紀(jì)律行動。

有關(guān)調(diào)查主要針對其不當(dāng)行為，包括向9名貸款人發(fā)放約3.63億港元和9100萬人民幣貸款，并以3500萬港元收購區(qū)塊鏈科技公司37.5%的權(quán)益。

截至2019年12月31日，聯(lián)交所在中國生態(tài)旅游年度業(yè)績中發(fā)現(xiàn)了與上述交易相關(guān)的重大減值。這一事件被介紹給香港證券監(jiān)督管理委員會跟進(jìn)，經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)了幾個重大發(fā)現(xiàn)。

值得注意的是，香港證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查顯示，一些信貸資金和投資認(rèn)購資金已經(jīng)支付給與兩名前執(zhí)行董事陳丹娜(女)和劉婷(女)有關(guān)的個人和實(shí)體。調(diào)查報(bào)告讓人們注意到兩名前執(zhí)行董事是否沒有履行他們作為董事的誠信責(zé)任。香港證券監(jiān)督管理委員會將資金可追溯性信息和獲得的其他證據(jù)轉(zhuǎn)移到聯(lián)交所，并繼續(xù)調(diào)查。

考慮到所有證據(jù)后，上市委員會作出了決定，包括相關(guān)資金的流入，讓人們注意到是否涉及到兩名前執(zhí)行董事和相關(guān)借款人的一些其他安排。這些資金的流入也讓人們嚴(yán)重關(guān)注兩位前執(zhí)行董事作為董事的誠信責(zé)任的履行。特別是劉沒有妥善管理利益沖突，因?yàn)樗餐瑩碛械膶?shí)體似乎收取了一些信用資金。

聯(lián)交所的紀(jì)律行動包括向兩名前執(zhí)行董事和一名現(xiàn)任執(zhí)行董事吳京偉(男)發(fā)表損害投資者權(quán)益的聲明。他們?nèi)齻€參與了相關(guān)貸款的批準(zhǔn)，陳丹娜也處理了相關(guān)投資。聯(lián)交所認(rèn)為，如果兩名前執(zhí)行董事和吳繼續(xù)留任，將損害投資者的權(quán)益。

魏弘福，香港證監(jiān)會法律執(zhí)行部執(zhí)行董事（Mr Christopher Wilson）他說：“上市公司的董事會，包括轄下的審計(jì)委員會，在做事情的時候，以公司的最佳利益為前提。它們應(yīng)該確保貸款交易能夠通過有效的審查、風(fēng)險(xiǎn)評估、盡職調(diào)查和審查程序。他們還應(yīng)確保已經(jīng)制定了適當(dāng)有效的內(nèi)部監(jiān)控措施，包括監(jiān)督還款情況和評估減值的措施，以便在財(cái)務(wù)報(bào)告中適當(dāng)記錄和披露貸款?！?/p>

“這是一個行動，展示了證監(jiān)會和聯(lián)交所之間的戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，取得了有效的監(jiān)管成果。香港證監(jiān)會將繼續(xù)與聯(lián)交所等監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作，共同打擊公司不當(dāng)行為，維護(hù)企業(yè)管理，確保投資者?！?/p>

香港證監(jiān)會在2023年7月與會計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告局發(fā)布的聯(lián)合聲明中，重申了上市公司適當(dāng)開展財(cái)務(wù)活動的重要性，尤其是在授予貸款時。香港證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，董事會及其管轄的審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)明白，他們有責(zé)任避免上市公司資產(chǎn)損失或者使用不當(dāng)。

標(biāo)題：“什么情況？禁止兩家券商處理客戶賬戶資產(chǎn)，并查看香港證監(jiān)會的通知。

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