近期，藍鯨財經注意到，在天天基金網的關注下，多家機構因基金銷售業(yè)務違規(guī)而被點名。

4月14日，昆侖銀行被新疆證監(jiān)局采取出具警示函措施。新疆證監(jiān)局指出，該行存在三大問題。一是基金銷售業(yè)務內部制度建立和執(zhí)行不到位。包括未建立基金銷售業(yè)務負責人離任審計或離任審查機制；年度監(jiān)察稽核報告有效性不足；尚未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入考核評價指標體系等問題。二是對分支機構基金銷售業(yè)務管理有待加強，分支機構是否開展或暫?；痄N售業(yè)務缺少內部審批。三是2022年8月，昆侖銀行手機銀行系統(tǒng)“新客戶聯動風評”功能出現故障，導致手機銀行基金銷售系統(tǒng)發(fā)生錯鏈問題，該事項發(fā)生后未在3個工作日內向新疆證監(jiān)局報告。

4月17日，國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。深圳證監(jiān)局指出，該營業(yè)部個別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

3月21日，興業(yè)銀行重慶分行被重慶證監(jiān)局采取出具警示函措施。重慶證監(jiān)局共指出該行存在的三項問題。一是個別銷售人員在不清楚投資者風險承受能力的情況下宣傳推介基金產品；二是個別銷售人員向投資者發(fā)送未經審核的基金宣傳推介材料，評價某基金經理和某基金產品時無客觀證據支撐；三是該行重慶融僑半島社區(qū)支行（以下簡稱支行）通過互聯網向投資者宣傳推介基金產品，興業(yè)銀行重慶分行未對支行互聯網營銷行為進行統(tǒng)一管理并監(jiān)控留痕。

此外，3月16日，重慶證監(jiān)局披露兩則行政監(jiān)管措施劍指重慶當地兩家上市銀行，重慶銀行、重慶農商行均因基金銷售業(yè)務違規(guī)被出具警示函。天天基金網提醒投資者關注這些情況。

其中，重慶銀行存在未針對銷售公募基金產品準入設立產品準入委員會或專門小組、未對部分基金產品宣傳材料進行合規(guī)審查并出具合規(guī)審查意見等問題。重慶農商行存在支行個別員工在未取得基金從業(yè)資格的情況下進行了基金宣傳推介活動等問題。

天天基金網提醒廣大投資者，基金銷售業(yè)務違規(guī)現象仍需警惕。投資者應在購買基金產品時，關注基金銷售機構的合規(guī)情況，確保自身權益不受損失。同時，投資者也可以通過天天基金網了解更多關于基金的信息，為投資決策提供參考。

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